1. Существенным изменения в законе NILL TPFN
2. Подготовка документации по исследованию клиента к проверке VID
3. Разработка, актуализация, подготовка системы внутреннего контроля к лицензированию.
4. Образцы документов по исследованию клиентов и решение практических примеров по оценке риска клиента.
5. Анализ оценки собственного риска.
6. Полезные ссылки и информационный материал по санкциям.
7. Анализ изменений в законодательной базе и их влияние на систему внутреннего контроля, идентификацию подозрительных сделок, отчётность и др. вопросы.
Во время практикума так же акцентируем ваше внимание на
- Что необходимо сделать, если вы стали субъектом закона?
- Какие анкеты необходимо заполнить по каждому клиенту?
- Какую информацию необходимо запросить у клиента в ходе его изучения?
- Какие процедуры предусмотрены для идентификации клиента?
- Как изучить клиента и произвести оценку риска?
- Как работать с клиентом имеющим повышенный риск, но не критический?
- Как идентифицировать подозрительные сделки?
- В каком объёме и с какой периодичностью вести наблюдение за сделками клиента?
8. Ответы на вопросы