Уникальный комплект:
IKS методика
IKS методика
Две методики и комплект приложений за одну цену!
Полный набор процедур, которые точно отражают требования законодательства, руководства СГД и практический опыт.
Уникальный полный комплект IKS NILLTPFN от ARTBUH, включающий методику, приложения и методику по санкциям – все это по одной цене.
Методика постоянно обновляется и совершенствуется, учитывая результаты проверок и последние изменения в руководствах. Актуализирована на 01.01.2024
Удобно и понятно адаптировать IKS для конкретного предприятия, методика экономит ваше время и полностью соответствует законодательству.
Содержание системы внутреннего контроля разработано нашим лектором Юлией Бояренко,которая является атором многих учебных пособий и книг.
IKS NILLTPFN включает в себя полный набор обязательных приложений-процедур.
Требования нормативных актов, рекомендации Руководства СГД, практический опыт NILL – всё это отражено в одном из наших приложений. IKS актуализирована на 01.01.24 согласно изменениям в Законе NILLTPFN с 2024 года, и согласно положениям нового (последнего) национального сообщения.
Всё сделано так, чтобы было удобно и понятно адаптировать IKS для конкретного предприятия. Подходит не только для бухгалтеров внешних услуг,но и Для лиц, оказывающих юридические услуги и связанные с недвижимым имуществом
IKS NILLTPFN включает в себя полный набор обязательных приложений-процедур.
Требования нормативных актов, рекомендации Руководства СГД, практический опыт NILL – всё это отражено в одном из наших приложений. IKS актуализирована на 01.01.24 согласно изменениям в Законе NILLTPFN с 2024 года, и согласно положениям нового (последнего) национального сообщения.
Всё сделано так, чтобы было удобно и понятно адаптировать IKS для конкретного предприятия. Подходит не только для бухгалтеров внешних услуг,но и Для лиц, оказывающих юридические услуги и связанные с недвижимым имуществом
IKS (методика) + ПРИЛОЖЕНИЯ + МЕТОДИКА ПО САНКЦИЯМ
Содержание методик
Содержание Системы IKS NILLTFPN:
1. Общие положения
2. Основные принципы предотвращения легализации полученных преступным путем средств
3. Основанный на риске подход
4. Порядок идентификации клиентов
4.1. Идентификация физических лиц
4.2. Идентификация юридических лиц и юридических образований
4.3. Изготовление копий документов, идентифицирующих лицо
4.4. Личное неучастие клиента в процедуре идентификации
5. Выяснение и проверка истинного выгодополучателя
6. Деловые отношения с политически значимым лицом, членом семьи политически значимого лица или с лицом, тесно связанным с политически значимым лицом
7. Порядок, в котором производится оценка, документирование и пересмотр риска легализации средств, полученных преступным путем, и финансирования терроризма и пролиферации
7.1. Оценка своего риска
7.2. Оценка риска клиента
8. Порядок изучения клиента на основе оценки риска легализации средств, полученных преступным путем, финансирования терроризма и пролиферации
8.1. Мероприятия по изучению клиента и факторы риска
8.2. Упрощенное изучение клиентов
8.3. Углубленное исследование клиента
9. Надзор за сделками клиента
10. Назначение ответственного лица
11. Обучение сотрудников
12. Порядок признания подозрительных сделок и порядок отказа от совершения подозрительной сделки
13. Порядок, в котором сообщается Службе финансовой разведки о подозрительных сделках
14..Порядок, в котором сообщается Службе государственных доходов о подозрительных сделках в области налогов
15. Порядок, в котором Службе финансовой разведки подается пороговая декларация
16. Порядок хранения и уничтожения полученной в ходе изучения клиента, надзора за совершенными клиентом сделок информация и документы
17. Права, обязанности и ответственность работников
18. Запрет на разглашение факта подачи сообщения о подозрительной сделке
19. Требования и порядок пересмотра политики и процедур системы внутреннего контроля
20. Надзор за санкционным режимом и предотвращением пролиферации
21. Надзор за предотвращением финансирования терроризма
Приложения:
1. АНКЕТА клиента
2. Идентификационная карта истинного выгодополучателя (PLG)
3. Общий анализ сделки / хозяйственной деятельности
4. Оценка рисков клиента
5. Утверждение деловых отношений с клиентом
6. Оценка СВОЕГО риска
7. Надзор за деловыми отношениями
8. Регистр (журнал) мер по надзору за деловыми отношениями
9. Оценка ответственного члена правления и работника
10. Распоряжения о назначении ответственных лиц (3 образца)
Влияющие на риски факторы и индикаторы оценки риска („Red flags”):
11. Общие признаки, индикаторы
12. Риск ЮРИСДИКЦИИ
13. Риски политически значимых лиц (PNP)
14. Признаки подозрительности в налоговой сфере
15. Признаки подозрительности в сфере нарушения санкций
16. Признаки типологий легализации полученных преступным путем средств
17. Журнал регистрации обучения управлению рисками
18. Акт уничтожения документов
19. Мероприятия углубленного изучения, для клиентов с повышающими риски факторами
20. Объем углубленного изучения для деловых отношений с клиентом из третьей страны с высоким риском
21. Обновление процедур изучения клиентов и оценки риска
22. Риск субъекта Закона о санкциях
23. Риск клиента субъекта Закона о санкциях.
Обязательные приложения – процедуры по выполнению требований Закона NILLTFPN.
1. Общие положения
2. Основные принципы предотвращения легализации полученных преступным путем средств
3. Основанный на риске подход
4. Порядок идентификации клиентов
4.1. Идентификация физических лиц
4.2. Идентификация юридических лиц и юридических образований
4.3. Изготовление копий документов, идентифицирующих лицо
4.4. Личное неучастие клиента в процедуре идентификации
5. Выяснение и проверка истинного выгодополучателя
6. Деловые отношения с политически значимым лицом, членом семьи политически значимого лица или с лицом, тесно связанным с политически значимым лицом
7. Порядок, в котором производится оценка, документирование и пересмотр риска легализации средств, полученных преступным путем, и финансирования терроризма и пролиферации
7.1. Оценка своего риска
7.2. Оценка риска клиента
8. Порядок изучения клиента на основе оценки риска легализации средств, полученных преступным путем, финансирования терроризма и пролиферации
8.1. Мероприятия по изучению клиента и факторы риска
8.2. Упрощенное изучение клиентов
8.3. Углубленное исследование клиента
9. Надзор за сделками клиента
10. Назначение ответственного лица
11. Обучение сотрудников
12. Порядок признания подозрительных сделок и порядок отказа от совершения подозрительной сделки
13. Порядок, в котором сообщается Службе финансовой разведки о подозрительных сделках
14..Порядок, в котором сообщается Службе государственных доходов о подозрительных сделках в области налогов
15. Порядок, в котором Службе финансовой разведки подается пороговая декларация
16. Порядок хранения и уничтожения полученной в ходе изучения клиента, надзора за совершенными клиентом сделок информация и документы
17. Права, обязанности и ответственность работников
18. Запрет на разглашение факта подачи сообщения о подозрительной сделке
19. Требования и порядок пересмотра политики и процедур системы внутреннего контроля
20. Надзор за санкционным режимом и предотвращением пролиферации
21. Надзор за предотвращением финансирования терроризма
Приложения:
1. АНКЕТА клиента
2. Идентификационная карта истинного выгодополучателя (PLG)
3. Общий анализ сделки / хозяйственной деятельности
4. Оценка рисков клиента
5. Утверждение деловых отношений с клиентом
6. Оценка СВОЕГО риска
7. Надзор за деловыми отношениями
8. Регистр (журнал) мер по надзору за деловыми отношениями
9. Оценка ответственного члена правления и работника
10. Распоряжения о назначении ответственных лиц (3 образца)
Влияющие на риски факторы и индикаторы оценки риска („Red flags”):
11. Общие признаки, индикаторы
12. Риск ЮРИСДИКЦИИ
13. Риски политически значимых лиц (PNP)
14. Признаки подозрительности в налоговой сфере
15. Признаки подозрительности в сфере нарушения санкций
16. Признаки типологий легализации полученных преступным путем средств
17. Журнал регистрации обучения управлению рисками
18. Акт уничтожения документов
19. Мероприятия углубленного изучения, для клиентов с повышающими риски факторами
20. Объем углубленного изучения для деловых отношений с клиентом из третьей страны с высоким риском
21. Обновление процедур изучения клиентов и оценки риска
22. Риск субъекта Закона о санкциях
23. Риск клиента субъекта Закона о санкциях.
Обязательные приложения – процедуры по выполнению требований Закона NILLTFPN.
1. Общие положения
2. Оценка санкционного риска
3. Порядок выполнения, изучения и соблюдения санкций в сотрудничестве с клиентом
4. Сообщение службе финансовой разведки (FID) о констатированных нарушениях санкций
5. Ответственность за несоблюдение порядка управления санкционными рисками
6. Права, обязанности и ответственность работников в связи с санкционными рисками
!!!Обязательные приложения – процедуры по выполнению требований Закона о санкциях.
Согласно требованиям NILL Закона и указаниям СГД разработаны следующие обязательные приложения-процедуры:
3 приложения - идентификация клиента и анализ его хозяйственной деятельности
2 приложения - оценка риска клиента и риска санкций
2 приложения - оценка собственного риска
6 приложений - параметры (критерии) признания подозрительной сделки
2 приложения - обучение работников
2 приложения - оценка и назначение ответственного лица
3 приложения - наблюдение за сделками
1 приложение - уничтожение документов по исследованию клиента
2. Оценка санкционного риска
3. Порядок выполнения, изучения и соблюдения санкций в сотрудничестве с клиентом
4. Сообщение службе финансовой разведки (FID) о констатированных нарушениях санкций
5. Ответственность за несоблюдение порядка управления санкционными рисками
6. Права, обязанности и ответственность работников в связи с санкционными рисками
!!!Обязательные приложения – процедуры по выполнению требований Закона о санкциях.
Согласно требованиям NILL Закона и указаниям СГД разработаны следующие обязательные приложения-процедуры:
3 приложения - идентификация клиента и анализ его хозяйственной деятельности
2 приложения - оценка риска клиента и риска санкций
2 приложения - оценка собственного риска
6 приложений - параметры (критерии) признания подозрительной сделки
2 приложения - обучение работников
2 приложения - оценка и назначение ответственного лица
3 приложения - наблюдение за сделками
1 приложение - уничтожение документов по исследованию клиента
Стоимость методики
Скидки
Cкидка 10% постоянным клиентам
161€
Скидка 20% на комплект
(Методика IKS +Методика бухгалтерского учета)
(Методика IKS +Методика бухгалтерского учета)
Постоянным клиентам (кто посетил наши семинары или курсы более 3 раз в течении 2 лет)
179€
Всем остальным
Заполните данные для счета
Нам доверяют
ОТЗЫВЫ КЛИЕНТОВ
На нашем сайте мы используем cookie файлы. Продолжая использовать наш сайт, Вы соглашаетесь на обработку файлов cookie.
OK
